原创 中国证监会依法吊销和合期货有限公司期香港2023精准资料货业务许可证
中新社北京2月8日电(记者陈康亮)中国证监会8日发布消息称,依法吊销和合期货有限公司(下称和合期货)期货业务许可证。
证监会有关部门负责人表示,中国期货行业整体运行规范,具有较强的抗风险能力。和合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案。
据该负责人介绍,和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度,未按规定履行对其子公司和合资产管理(上海)有限公司(下称和合资管)的管理职责,导致该子公司出现重大风险事件,情节严重。
同时,和合期货还存在未按规定履行报告义务,且报送的信息不真实、不完整的违法行为,主要包括:报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况;未完整报送和合资管新开立银行账户情况;未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。和合期货多次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息,与相关重大风险事件高度关联。
根据相关规定,证监会于2025年2月5日作出行政处罚,依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元人民币,并吊销期货业务许可证。
和合期货期货业务许可证被吊销后,公司不得再接受客户开户申请,并应尽快了结存量期货业务。公司了结存量期货业务期间,接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全,继续保持公司经营稳定,保护期货交易者合法权益。了结存量期货业务后,存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,其名称中不得有“期货”或者近似字样,不得继续以期货公司名义从事业务。
上述负责人表示,合规经营是期货行业发展的底线,证监会对违法违规行为始终保持高压态势,发现一起,查处一起,切实保护交易者合法权益,维护期货市场健康发展。(完)
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中国人民银行宏观审慎管理局局长 李斌:我们还要扩大金融高水平开放,提升金融服务跨境贸易和投融资水平。提高跨境人民币业务服务实体经济的能力。深化金融市场制度性开放,推进上海、香港国际金融中心建设,发挥金融服务的枢纽功能。
会议强调,要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险。切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区,严格执法、敢于亮剑,严厉打击非法金融活动。